概要

作為金融市場中至關重要的一環，證券行業扮演著融資、投資、風險管理等多重角色，對經濟的發展和穩定起著舉足輕重的作用。隨著證券行業全面實施注冊制的推進，對項目債券網下發行工作的規范性和各業務階段的電子化管理要求日益提高，債券發行工作數字化已成為未來發展的趨勢。本文讓我們一起來看看上海登飛計算機科技有限公司如何實現債券發行工作數字化之路。

公司簡介

上海登飛計算機科技有限公司（以下簡稱”上海登飛“）是一家以軟件開發為主的專業化軟件服務商。尤其是在大投行信息化領域，經過多年的項目積淀和產品發展，已形成一套行業領先的大投行信息化整體解決方案。

上海登飛秉承“科技服務社會”的經營理念，致力于為用戶提供軟件開發、產品技術支持、軟硬件系統集成、外包服務，面向金融證券行業（證券公司、期貨公司、投資公司、資產管理公司）、政府行業提供專業化的服務等。

如何實現債券發行工作數字化？

——與葡萄城的相識之路

2023年，證券行業全面實施注冊制，為股權融資、債券融資等業務出臺了相應的法規和政策文件。《公司債券發行與交易管理辦法》、《上海證券交易所公司債券發行承銷規則》等法規的頒布標志著債券注冊制的全面推進。

新政策的實施改變了證券行業的業務管理需求。為了豐富投資者詢價手段、提升銷售反饋效率、改進簿記過程、順應監管要求，需要在渠道觸及、定價指引、簿記管理、數據沉淀、合規風控等方面積極布局，建設涵蓋全流程的債券一級市場發行智能化業務平臺，全面支持債券網下發行工作高效開展。對項目債券網下發行工作的規范性和各業務階段的電子化管理要求也日益提高，包括信息留存、資料存檔要求、外部檢查等。

對證券公司而言，為了更好地適應新政策和業務管理需求，債券發行工作數字化刻不容緩。在債券發行工作數字化之前，傳統的手工或線下 Excel 方式是最常見的，但這種方式存在保存不長久、易丟失的問題。因此，如何將 Excel 從線下轉移到線上，同時滿足操作習慣和方式，成為各大債券公司急需解決的問題。

為了解決這個問題，上海登飛積極探索市場，一次偶然的機會，登飛的產品經理發現了葡萄城的前端表格控件產品 SpreadJS。經過與市場上其他同類產品的比較后，上海登飛、中信證券（上海登飛客戶）與葡萄城舉行了一次簡短的線上三方交流會議，詳細評估了 SpreadJS 在證券行業的適用性。

在會議上，中信證券和上海登飛認為 SpreadJS 完全能夠滿足證券行業在新政策頒布后的業務需求。隨后，上海登飛與葡萄城正式啟動合作，將 SpreadJS 成功地集成到上海登飛的系統中，解決了證券行業中將 Excel 從線下轉移到線上的難題，實現了快速、高效的業務轉型。

借助葡萄城表格控件，實現債券網下發行數字化

在與葡萄城合作之后，上海登飛基于葡萄城表格控件 SpreadJS 實現在線類 Excel 應用在債權發行管理系統，在保證了用戶體驗的同時，實現了線上簿記建檔協作及業務賦能。

基于葡萄城的純前端表格控件實現的債權發行管理系統主要包含申購訂單處理、發行方案預測和電子化建檔三個部分，同時系統依托于簿記配售數據，自動生成發行復盤基礎信息，由銷售人員完成發行復盤信息填報。系統根據復盤結果自動關聯項目詢價信息，形成“申購、復盤、詢價”數據聯動分析。

債權發行管理系統的詳細功能介紹如下：

工作臺

通過以直觀的日歷形式展示項目，根據項目發行（簿記）日期，為工作人員提供清晰的視覺呈現，幫助工作人員迅速而準確地了解簿記工作的具體安排和時間表。

詢價工作

在項目啟動詢價階段，根據項目的工作計劃進行詢價工作，并實現在線反饋和協作，有助于順利推動發行工作。而在詢價項目具體階段，進行銷售對接、投資者詢價信息填報，支持單個和批量項目詢價，提供在線填報和模板導入功能，靈活便捷。此外，系統擁有嚴格的權限規則，有效避免信息越權訪問的潛在風險。

發行工作

在簿記建檔階段，系統支持快速適配各種樣式的 Excel 簿記模板，通過在線 Excel 直接基于簿記模板開展簿記建檔工作；在簿記及數據復盤階段，可進行項目復盤操作，項目復盤后銷售人員可進行復盤信息填報，并關聯詢價信息。

簿記模板多樣化

• 模板字段管理：提供發行簿記模板可關聯字段管理，用于實現簿記模板信息與數據庫的關聯。

• 簿記模板管理：提供發行模板的配置管理，支持線下上傳簿記模板文件，由系統自動解析簿記模板中的相關 sheet 頁。

上海登飛與葡萄城的合作價值

近年來，信息化發展不僅帶來了技術革新，更帶來了用戶體驗的革新，越來越多的用戶更關注信息化帶來的業務賦能。而非單純的信息化本身，上海登飛通過借助葡萄城的純前端表格控件，很好地解決了公司業務上的需求，保證了用戶本地化的應用體驗。

除此之外，在葡萄城的技術加持下，上海登飛填補了其在數據兼容、計算和聯動等方面的短板。這不僅加速了產品創新的進程，更為市場帶來了更具競爭力的解決方案。

在可持續發展方面，信息化作為輔助業務開展的重要手段及工具，需充分考慮業務的持續發展目標，基于 SpreadJS 提供業務模板自定義配置管理，支持模板配置、維護、應用，提高了系統對于業務的支持能力，同時借助前后臺數據聯動，實現業務管理場景及目標。

未來，隨著技術的不斷演進和市場的不斷變化，上海登飛將繼續致力于探索創新，以信息化為驅動力，不斷提升產品與服務的質量，實現更廣泛的業務應用和用戶體驗的提升。